一、客戶介紹
該公司是國有獨資的專門經營城市軌道交通運營線網的專業運營商，擁有職工三萬余人。
公司運營業務涉及專業有車輛運輸、客運組織、行車電力調度、供電、通信信號、機電和線路等。另外，公司還經營以地鐵相關資源開發為主的多元化業務，主要包括車輛制造、工程監理、設計研究咨詢、廣告、地下通信、文化產業、商貿、旅游度假、教育培訓、建筑安裝及物業等。這些多元化經營業務擴大了地鐵的服務領域，也滿足了廣大乘客的服務需求。
二、項目背景與項目需求
（一）項目背景
1.依法治企
依法治企是全面推進國家治理體系與治理能力現代化的必要手段。為此，地鐵公司積極推動制度體系建設，并完成了制度分級分類的框架體系搭建，以及制度清單建設工作，同時針對總部及所屬單位的單體制度的修編工作也已經啟動。為建立或優化符合公司業務發展的制度文件，保障“十四五”發展規劃的順利實施，公司決定重點對總部及所屬單位的根本制度、基本制度進行系統性修訂?；诖?，為更好地借鑒外部企業經驗，融合制度建設的最佳實踐與創新點，公司擬聘請熟悉制度體系建設工作的外部機構協助推進該項工作。
2. 分改子體制改革
同時，在國有企業改革的宏觀背景下，地鐵公司一直在開展分改子的體制改革工作。由于分改子之后，地鐵公司總部與所屬單位在公司治理結構、管控模式與定位等方面進行了調整，由此帶來總部與所屬單位在職責分工、權責劃分等方面也需要進行同步調整，以便進一步明確總部與所屬單位的權責界面，在此情形下，公司決定聘請外部機構協助梳理總部與子公司的職責分工與權責邊界，促進分改子體制改革扎實有效的落地。
（二）項目需求
對兩級根本制度、基本制度的修訂審核及子公司體制下兩級責權清單完善內容要求如下：
1.兩級根本制度、基本制度的修訂審核
針對總部各部門或所屬單位提供的根本制度與基本制度的修訂稿，或制度修訂過程中遇到的問題，協助總部制度歸口管理部門進行制度文件審核，并出具專業參考意見，為制度修訂提供支撐。
2.子公司體制下權責清單完善
（1）當前，地鐵公司所屬單位主要分為分公司、分公司擬改制為子公司、子公司三種形態。各形態下地鐵公司總部與所屬單位的權責界面存在一定的差異性。為此，應對地鐵公司所屬單位進行分類，并對子公司模式下各類所屬單位的定位、管控模式等進行分析，為理順子公司模式下各所屬單位管控條線、優化管控點奠定基礎。
（2）基于每類所屬單位的定位及管控模式分析，梳理地鐵公司總部與各所屬單位的管控條線，并在此基礎上優化完善總部與各所屬單位的權責清單。
（3）基于子公司模式下的管控模式設計，以及權責清單優化，為子公司的高效有序運行提供建議。
三、解決方案
整體解決方案分為兩大模塊：兩級根本制度、基本制度的修訂；子公司體制下的責權清單完善。
（一）兩級根本制度、基本制度的修訂
1.制度梳理
梳理總部及所屬單位的根本制度、基本制度，確保兩級根本制度、基本制度上下銜接貫通。下圖為該公司的兩級制度體系框架：
2.制度評估
基于漢哲的制度評估模型，對兩級根本制度、基本制度進行評估，重點關注制度的內容體系、管理體系、執行情況等方面。
（1）系統性評估：主要從制訂必要性、相關兼容性、寬嚴恰當性等維度進行評價；
（2）規范性評估：主要從條款合規度、內容完整度、層次清晰度等維度進行評價；
（3）操作性評估：主要從權責清晰度、附件完備度、更新適時度等維度進行評價。
（4）相關文件評估：同時，還將關注與制度修訂有相關性的內控體系、紅頭文件、審計與巡查意見、程序文件、業務變化等等，為下一步的制度修訂提供支撐。
3.制度修訂
在制度修訂過程中，按照制度梳理“九步法”展開。
（1）制度模塊及相關工作流程確認
在部門負責人的帶領下，確認項目組設計的制度模塊能夠完全涵蓋本部門制度，如有問題，及時提出意見，與項目組聯系及討論；
在制度模塊確認完畢之后，每一模塊指定一名負責人，將與該模塊有關的流程以及流程的上下游責任部門（責任人）匯總在列表中；
在部門會議上討論，確保流程已經匯總完畢。
（2）部門制度、程序、文件資料收集
參照項目組提供的內控流程匯總表，將與本部門相關的內控流程填寫在指定表格內；
參照項目組提供的程序文件匯總表，將本部門制訂的，以及參與制訂的制度以及類制度文件填寫在指定表格內；
將與本部門相關的紅頭文件、制度、通知中可能匯編入制度的填寫在指定表格內；
準備上述資料的電子版本及書面版本一套，向咨詢公司提供。
（3）部門自評
項目組提供專題培訓；部門召集相關人員3－5名，參照自評表進行自評。
（4）專家評估
項目組對重要制度（一般是根本制度與基本制度）進行評估，形成評估優化建議。
（5）部門制度修訂研討會
項目組與部門相關人員就部門制度存在問題進行研討，確認問題，明確制度修訂目標，修訂時間表；
討論并記錄需要其他部門配合完成的制度或程序，由項目組協調其他部門完成。
（6）部門修訂
由部門按照要求的標準和時間修訂完成制度初稿。
（7）專家初審
由項目組按照研討會形成的意見進行初審。
（8）相關部門會審
由部門組織上下游業務相關部門、制度管理部門舉行研討會，就制度初稿進行會審并提出意見，部門進行修改。
（9）制度管理部門終審及收納
修改后的制度送制度管理部門最終審閱，并收納電子版本；制度管理部門根據需要編制印刷紙面版本，或在網站公布電子版本。
4.協助與支持
在制度修訂和審核過程中，項目組可為該公司各部門開通漢哲知識管理系統（HKM）查詢權限，豐富的素材庫（10000余份制度文件）將會極大地提升制度修訂審核的效率與質量。
最終，實現兩級根本制度、基本制度的制修訂工作順利完成。
（二）子公司體制下的責權清單完善
1.管控模式分析
該公司擁有諸多下屬機構，由于各分支機構的定位、成熟度等各有不同，決定了總部必須采取差異化的管控模式，以保證整個系統的高效運行。
通過“漢哲管控模式評價模型”，梳理當前總部與所屬單位的管控模式，基于未來的子公司體制，進行管控模式設計。從該公司當前組織管控特征的分析來看，針對運營類公司、設備類公司采用運營管控模式，針對增值類公司、關聯類公司采用戰略管控模式。
2. 管控條線及權限設計
（1）管控條線：在明確各所屬單位管控模式的基礎上，針對當前所屬單位的管控模式，以部門為單位梳理管控條線及管控事項，明確各管控條線的事項的權責分配；
（2）“分改子”：同時，結合“分改子”改革背景，對分、子公司的特征、承擔責任、法律地位、權限邊界等進行系統的研究，為相關權限調整奠定基礎；
（3）責權清單：基于該公司現狀，結合分子公司差異及各不同管控條線，梳理當前總部與所屬單位的責權清單。
3. 子公司高效運行建議
對所屬單位的運行，項目組提出高效運行的管理建議，保障分公司改子公司平穩過渡，子公司高效有序運行。
四、實施效果
1. 制度的系統性、邏輯性得到了進一步加強
公司領導、各部門、各所屬單位與項目組對現有兩級制度進行梳理，并代入公司制度體系框架，一方面將現有制度分類分層，加強系統性、邏輯性，另一方面復核公司制度體系是否能夠覆蓋公司所有主要業務管理活動。
2. 制度的規范性進一步加強
項目組對制度文本格式、內容結構邏輯、主體稱謂以及附件等的編寫制定了標準模板以及編寫說明和培訓資料，并進行多次宣貫，同時在編寫過程中對編寫人員進行指導，確保制度內容與形式統一規范，大大改觀了以往制度內容雜亂、格式不一、主體不一致等狀況。
3.建立以戰略為基準構建集團管控體系
通過對所屬單位的集團管控模式設計，確保所屬單位的執行行為與集團戰略保持高度一致，以確保集團戰略目標的實現；通過對各下屬單位的管控，加強集團內產業之間的關聯，形成規模優勢，實現整個集團的經濟效益最大化。
4. 促進分改子體制改革扎實有效的落地
通過對各所屬單位的管控條線設計與權責清單編制，進一步梳理總部與所屬單位的權責界面，在明確工作重心，強調集團總部對關鍵業務鏈、核心能力和重要資源把握的同時，讓下屬單位有充分的經營自主權，最終促進分改子體制改革扎實有效的落地。
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