某金融租賃企業流程體系建設項目案例

一、客戶介紹

該公司是國家商務部和稅務總局聯合批準的融資租賃企業，成立于2011年10月26日，注冊于上海市靜安區。公司主營租賃、經營租賃和融資租賃業務。業務覆蓋工裝、交運、能源、醫教和政基等五大領域。租賃標的物主要有飛機、船舶和大型設備。

二、項目需求

該公司面臨的主要問題體現為以下三個方面：

（1）公司現有的流程體系需要梳理；

（2）公司部分管理活動存在管理混亂，如項目評估、檔案管理等；

（3）公司的內部控制體系缺失；

基于上述問題，項目需要完成的包括：（1）梳理組織及崗位職責；（2）搭建流程體系；（3）搭建制度體系；（4）完善內控體系。

三、解決方案

根據公司當前面臨的問題以及客戶的主要訴求，項目組主要通過以下幾個步驟開展工作：

圖1 項目整體工作計劃

（1） 項目啟動與組織現狀評估

項目組從業務開展、風險控制、項目運營、職能支持、管理體系、人才管理等維度開展評估，提出問題優化建議。

圖2 組織現狀評估

（2） 組織管控模式梳理

對公司各項管理活動涉及的部門和相應的決策會議進行權限梳理，明確相應的權限

圖3 核決權限表

（3） 流程框架搭建

搭建分類流程體系框架，梳理流程總圖，確保最終的流程體系能夠支撐公司業務發展。

圖4 流程總圖

（4） 流程梳理與評審優化

對各項流程進行系統的梳理，繪制各個流程的流程圖，并配備相應的流程說明和對應表單。

圖5 流程梳理

（5） 規章制度修訂完善

項目組同時對公司所有的制度進行評估、修訂、完善，確保公司當前所有的制度符合公司管理實際。

表1 各項制度修訂情況說明

同時，搭建了公司的內部控制管理體系，編制了《內部控制手冊》和《內部控制評價手冊》。

圖7 內控體系建設

（6） 成果宣貫與實施推動

項目組同時對各項成果文件進行了宣貫落實，確保公司各部門各崗位人員對公司當前的各項制度、各項流程有全面深入的了解。

四、實施效果

本次項目，通過對職責、權限、制度、流程、內控的全面梳理，對公司的內部管理體系進行了全面的優化升級，確保公司的管理能夠有效支撐業務的發展需求。

掃描二維碼關注漢哲微信公眾號，查看更多資訊