華電某省公司內控合規風險管理體系建設項目案例

一、客戶介紹

公司成立于2003年4月在杭州成立，負責華電集團在該省的規劃發展、安全生產、市場營銷、項目前期、工程建設、公共關系、黨建工團等方面的工作。

公司自成立以來，抓機遇、調結構、推創新、提效益，全力推進公司持續健康發展。截至2021年8月底，所屬共有管理主體7個及企業14家，擁有在冊員工1462人，發電裝機459.19萬千瓦，其中氣電402.65萬千瓦、水電37.2萬千瓦、風電10.44萬千瓦、光伏8.9萬千瓦。是該省重要綜合能源企業。

二、項目需求

為深入推進內控合規風險管理一體化建設，促進內控合規風險管理工作高效協同，夯實企業高質量發展基礎，華電集團按照頂層設計、分步實施的實施路徑，先在集團總部建設實施一體化，統一編制各業務板塊的示范手冊，引導各單位全面推進一體化建設。

三、解決方案

以集團公司模板和示范手冊為指導，依托本企業現有規章制度，通過摸底、診斷、計劃、實施四個環節，建立健全內控合規風險管理體系，并以管理制度和業務流程此為抓手，實施一體化建設。項目解決方案如下圖所示：

根據項目解決方案，項目具體實施路如下：

本項目的重點工作主要是根據發電板塊示范手冊梳理業務流程，搭建流程框架，編制規范清單、風險控制矩陣清單、責任與權限指引清單。

四、實施效果

1.本項目建立了建立健全了內控合規風險管理組織體系，包括內控合規風控領導責任體系、運行機制、內控合規風險管理組織及職責，有利于推動內控合規風險管理體系有效運轉。

2.編制《內控合規風險管理手冊》，形成以風險管控為導向、規章制度為依據、流程管理為載體、權責管理為約束的《內控合規風險管理手冊》，具體包括“三單一流程”，即：規范清單、風險控制矩陣清單、責任與權限指引清單以及各業務管理流程。全面反映風險點、控制點、控制措施、合規審查要點、控制目標、輸出成果、信息系統載體、責任部門、制度依據等管理要素。提升企業標準化管理水平。

3. 建立內控合規風險管理體系評價機制，保障一體化制度長期規范高效運行。建立風險評估與內控評價標準，協助和指導企業開展內控合規監督評價工作，促進制度持續完善和有效執行，進一步提升流程運行效率和企業管理水平。

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